Legal Entity Identifier (LEI)

Elk bedrijf heeft een verplicht identificatienummer nodig om in effecten te kunnen handelen. Financiële instrumenten als FX Forwards en Rente Swaps worden daar ook toe gerekend.
en näringslivsbilaga tidning med fond- och aktiekurser

Transacties rapporteren verplicht door Europese regelgeving

De Europese regelgeving MiFID II is vanaf begin 2018 van kracht. Hierdoor moeten alle financiële instellingen de effectentransacties van hun klanten rapporteren aan de toezichthouder, de Autoriteit Financiële Markten (AFM).

Als u effectentransacties via ons doet, zijn we verplicht deze transacties te rapporteren en uw onderneming hierbij te identificeren met een Legal Entity Identifier (LEI). Een LEI is een uniek nummer voor het wereldwijd identificeren van ondernemingen. Daarnaast is er nog andere Europese regelgeving (zoals EMIR), waardoor we transacties in derivaten moeten rapporteren.

Veelgestelde vragen

  • Op grond van regelgeving moet elk bedrijf een verplicht identificatienummer hebben om in derivaten te kunnen handelen. Dit identificatienummer heet een LEI (Legal Entity Identifier).

  • U kunt een LEI aanvragen bij de Kamer van Koophandel (KvK). Alleen de KvK mag een LEI uitgeven. Het aanvragen van een LEI duurt ongeveer tien werkdagen en kost ongeveer 65 euro (exclusief btw). Meer informatie kunt u vinden op de website van de Kamer van Koophandel Opent in een nieuw venster. 

    Heeft u een onderneming die niet is ingeschreven in het Handelsregister? Of bent u niet verplicht om u in te schrijven in het Handelsregister?

    In deze gevallen kunt u ook een LEI aanvragen bij een buitenlandse LEI uitgevende instelling. Hier kunnen andere kosten aan verbonden zijn. Meer informatie over het aanvragen van een LEI bij een buitenlandse instelling kunt u vinden op de website van de Global Legal Entity Identifier Foundation. Opent in een nieuw venster

  • Alle organisaties met een zakelijke effectenrekening moeten een LEI aanvragen. Het aanvragen van een LEI is dus ook verplicht voor bijvoorbeeld eenmanszaken, stichtingen, kerkgenootschappen, Fondsen voor Gemene Rekening. Juridische entiteiten die bijvoorbeeld als curator of bewindvoerder kunnen beschikken over een effectenrekening van een natuurlijk persoon, moeten ook een LEI aanvragen. U moet zelf een LEI aanvragen, wij kunnen dat niet voor u doen.

  • Nadat u uw aanvraag heeft ingediend, duurt het ongeveer tien dagen voor u uw LEI ontvangt.
  • Onder MiFID II bent u op basis van de huidige inzichten niet verplicht om uw LEI te verlengen. Besluit u om uw LEI niet te verlengen, krijgt deze de status ‘verlopen’, maar blijft deze wel gekoppeld aan uw organisatie, zolang de organisatie blijft bestaan. Met een verlopen LEI kunt u geen derivaten meer handelen.

    In bepaalde gevallen bent u verplicht om uw LEI jaarlijks te verlengen. Dit is het geval als u een rapportageverplichting heeft onder EMIR. Aan het verlengen van de LEI zijn kosten verbonden. Deze kosten kunt u vinden op de website van de
    Kamer van Koophandel Opent in een nieuw venster
    . 

  • Al uw uitstaande derivatencontracten moeten gerapporteerd worden aan een Trade Repository. Een Trade Repository staat onder toezicht van de ESMA (European Securities and Markets Authority) en heeft tot doel de rapportages van de derivatentransacties centraal te verzamelen. Handelsbanken rapporteert jaarlijks al uw uitstaande derivatencontracten aan de Trade Repository.